نظام إدارة مكافحة الرشوة – ISO 37001

بنهاية هذه الدورة، سيكون المشارك قادرًا على:

1. فهم متطلبات ISO 37001:2016 والهيكل الموحد (HLS) – شرح العلاقة مع ISO 9001 و ISO 14001 و ISO 45001. التعرف على دورة PDCA في نظام إدارة مكافحة الرشوة.
2. تطبيق متطلبات ISO 37001 وفقًا للبنود 4 إلى 10 – تنفيذ متطلبات المعيار: السياق (القضايا الخارجية والداخلية (مخاطر الرشوة في السوق، اللوائح الوطنية (نظام مكافحة الرشوة، هيئة الرقابة ومكافحة الفساد (نزاهة)، اتفاقية الأمم المتحدة لمكافحة الفساد (UNCAC)، قوانين مكافحة الرشوة الأجنبية (UK Bribery Act، FCPA))، الأطراف المعنية (الموظفين، العملاء، الموردين، الوكلاء، الشركاء، الجهات الحكومية، المجتمع)، النطاق)، القيادة (سياسة مكافحة الرشوة، الأدوار والمسؤوليات (تعيين مسؤول الامتثال لمكافحة الرشوة)، الدعم من القيادة العليا)، التخطيط (تقييم مخاطر الرشوة (تحديد المخاطر (القطاعات، البلدان، أنواع المعاملات، مستويات المسؤولية)، تقييم المخاطر (احتمالية × تأثير)، وتحديد الضوابط)، أهداف مكافحة الرشوة)، الدعم (الموارد، الكفاءة (التدريب لجميع الموظفين والإدارة)، الوعي، التواصل، التوثيق)، التشغيل (الضوابط التشغيلية (العناية الواجبة للموظفين والموردين والوكلاء والشركاء، إدارة الهدايا والضيافة والمساهمات الخيرية والسياسية، التحكم في الصفقات التجارية، مكافحة الرشوة في الكيانات الخاضعة للسيطرة)، الإبلاغ والتحقيق (Whistleblowing)، مراجعة الضوابط)، تقييم الأداء (المراقبة والقياس والتحليل، التدقيق الداخلي، مراجعة الإدارة)، والتحسين (عدم المطابقة والإجراءات التصحيحية، التحسين المستمر).)
3. إجراء تقييم مخاطر الرشوة (Bribery Risk Assessment) – تحديد المخاطر الداخلية (مثال: الموظفون الذين لديهم صلاحية شراء، مندوبو المبيعات الذين يتعاملون مع العملاء، الإدارة العليا التي توافق على الصفقات) والخارجية (القطاع (البناء، النفط والغاز، الرعاية الصحية)، البلد (المخاطر في بعض البلدان)، نوع المعاملة (العقود الحكومية، التراخيص، التخليص الجمركي)، حجم المعاملة). لكل خطر، تقييم الاحتمالية (منخفضة، متوسطة، عالية) والتأثير (منخفض، متوسط، مرتفع). تحديد الضوابط الحالية المطبقة وتحديد الثغرات ووضع خطة عمل.
4. تطوير وتنفيذ الضوابط التشغيلية لمكافحة الرشوة – تنفيذ سياسات وإجراءات لـ: (أ) العناية الواجبة (Due Diligence) للموظفين (قبل التوظيف، التفتيش الخلفي)، للموردين والوكلاء والشركاء (تقييم المخاطر قبل التعاقد، تضمين بنود مكافحة الرشوة في العقود)، (ب) إدارة الهدايا والضيافة والمساهمات الخيرية والسياسية (حدود القيمة، التسجيل، الموافقة المسبقة)، (ج) التحكم في الصفقات التجارية (الشفافية، التوثيق، التفويض)، (د) مكافحة الرشوة في الكيانات الخاضعة للسيطرة (الشركات التابعة، الفروع).
5. تنفيذ آلية الإبلاغ (Whistleblowing) والتحقيق – توفير قنوات إبلاغ آمنة وسرية (بريد إلكتروني، خط ساخن، صندوق شكاوى). ضمان الحماية للمبلغين (عدم الانتقام). إجراء التحقيقات في البلاغات (تأمين الأدلة، المقابلات، توثيق النتائج). اتخاذ إجراءات تأديبية (حتى الفصل) والإبلاغ للجهات القضائية إذا لزم الأمر.
6. قياس وتحسين أداء نظام مكافحة الرشوة – حساب مؤشرات الأداء: عدد البلاغات المستلمة، عدد التحقيقات التي تم إجراؤها، عدد حالات الرشوة المؤكدة، عدد الموظفين الذين أكملوا التدريب على مكافحة الرشوة، نسبة الوكلاء والموردين الذين خضعوا للعناية الواجبة. تحليل النتائج لتحسين الضوابط.

1. مسؤولو الامتثال (Compliance Officers) والمدققون الداخليون.
2. مسؤولو مكافحة الرشوة والفساد في القطاعين العام والخاص.
3. المستشارون القانونيون والمحامون.
4. مسؤولو المشتريات والمبيعات والعلاقات الحكومية.
5. مديرو المخاطر والحوكمة.
6. كبار المديرين وأعضاء مجالس الإدارة.
7. مسؤولو التدقيق الخارجي (الذين يدققون في مكافحة الرشوة).
8. خريجو وخريجات القانون، إدارة الأعمال، المحاسبة، المالية، الموارد البشرية.